中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))27日公布了新一批IPO配售對象限制名單以及黑名單。此次有7個配售對象被列入限制名單,包括巴克萊銀行以及私募上海銳天投資旗下多個產(chǎn)品。有45個配售對象被列入黑名單,其中有39個為個人賬戶。
中證協(xié)稱,為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為,根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》(下稱科創(chuàng)板細則)的規(guī)定,中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中,存在違反科創(chuàng)板細則第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
科創(chuàng)板細則第十五條規(guī)定,網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時,不得存在使用他人賬戶報價、同一配售對象使用多個賬戶報價、無真實申購意圖進行人情報價等13種行為。
科創(chuàng)板細則第十六條規(guī)定,網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后,不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金等5種行為。
被列入限制名單的包括巴克萊銀行以及上海銳天投資旗下的6個私募基金。上述機構(gòu)自7月28日起6個月內(nèi)不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
此外,中證協(xié)還為規(guī)范IPO網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定,對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年3至4月26個IPO項目網(wǎng)下申購過程中,存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的45個股票配售對象列入黑名單。
45個被列入黑名單的配售對象中,有6個屬于公司賬號或私募賬號,39個是個人賬號。
上海證券報記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),截至7月28日,今年以來累計已有372個賬戶被中證協(xié)列入限制名單或黑名單。其中,21個賬戶因在參與科創(chuàng)板新股發(fā)行網(wǎng)下申購過程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對象限制名單,351個賬戶因在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目網(wǎng)下申購過程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對象黑名單。
隨著新三板精選層落地,參與精選層公開發(fā)行網(wǎng)下詢價申購的投資者,若存在違規(guī)行為將同樣接受中證協(xié)的監(jiān)管。