為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，維護(hù)市場(chǎng)公平，上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱滬深交易所）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）聯(lián)合制定了《上海證券交易所 深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)規(guī)則》及配套細(xì)則，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)于2017年12月1日發(fā)布，并自2018年6月1日起實(shí)施。
有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制（以下簡(jiǎn)稱資金前端控制）制度，是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署，滬深交易所、中國(guó)結(jié)算對(duì)證券公司、基金公司、保險(xiǎn)公司等市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)的自營(yíng)和資管等業(yè)務(wù)的交易單元當(dāng)日凈買入申報(bào)金額總量實(shí)施前端控制的制度，旨在不影響上述機(jī)構(gòu)正常交易的情況下強(qiáng)化其日常交易管理，更好地維護(hù)交易結(jié)算秩序、維護(hù)市場(chǎng)公平，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，保障證券市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。該制度對(duì)普通投資者的正常交易不產(chǎn)生影響。
有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒，在資金前端控制相關(guān)規(guī)則正式實(shí)施前，各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求抓緊做好內(nèi)控制度建設(shè)和技術(shù)系統(tǒng)改造工作。下一步，滬深交易所、中國(guó)結(jié)算將開(kāi)展相應(yīng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作，確保資金前端控制制度平穩(wěn)實(shí)施、有效執(zhí)行。
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